聚焦企业合规人才培养 建设交叉学科教学科研育人平台——中国人民大学法学院成功开展《企业合规前沿理论与实践应用》系列课程

企业合规是企业治理体系和治理能力现代化的一个重要标志，也是国家治理体系和治理能力现代化的重要组成部分。企业合规已经在司法和实务界如火如荼地展开，制度建构亟需理论指导和合规人才的支撑，企业合规官也已成为炙手可热的新职业。中国人民大学法学院回应实践和社会的需求，本着建设一流学科，培养一流人才的目标，在2021年秋季学期面向法律硕士成功开展了《企业合规前沿理论与实践应用》系列课程。这是全国双一流法学院中首次开设专门的企业合规课程，培养专门的合规人才，具有里程碑意义。该系列课程聚集企业合规领域的顶尖理论和实务专家，将前沿理论与丰富实践紧密结合，为我国企业合规实务培养和输送熟练掌握交叉学科知识和企业合规实操技能的复合型专业人才，并打造理论联系实践的跨学科教学科研育人平台。

系列论坛由中国人民大学律师业务研究所、中国人民大学国际商事争端预防与解决研究院、中国人民大学科技革命与未来法治跨学科交叉平台以及北京市炜衡律师事务所共同主办。

系列课程在介绍前沿理论的基础上，首先为学生搭建企业合规的理论和知识体系框架，再结合企业合规的传统重点领域（反垄断合规、反贿赂合规、反腐败合规、国际监管合规）以及新兴领域（个人信息保护合规、数据合规、跨境金融合规）等，跨专业跨学科重点讲解企业合规的具体实践操作，充分联系企业合规应用的各种场景，帮助学生全面掌握前沿理论、拓展新思维、收获新观点、掌握新方法，从理论上正本清源、在实践中探索反思。

作为系列课程第一讲，北京大学法学院陈瑞华教授于2021年10月14日莅临人大法学院做了超高含金量的精彩学术报告——“企业合规的性质与功能”，从企业合规的基本概念、理论以及本质特征等方面，带领大家初探企业合规的性质与功能。陈教授用三个经典合规案例引出我国合规实践的三种模式，进而介绍合规建设的三种激励机制，同时为大家梳理了企业合规的五个概念误区，为刚刚接触合规学习的同学们端本澄源、夯实基础。该讲座由课程联席主持人李奋飞教授主持，课程另一联席主持人喻文光副教授以及北京市炜衡律所高级合伙人彭逸轩担任与谈嘉宾，分享了学习心得和感悟。

系列课程第二讲由最高人民检察院法律政策研究室高景峰主任讲授“涉案企业合规改革的检察实践”。高主任主要围绕企业合规内在机理、国外企业合规的实践和启示、我国检察机关企业合规改革探索展开深入讲解，让同学们深刻感受到最高人民检察院充分发挥社会治理职能，“严管厚爱”涉案企业，为社会经济高质量发展提供有力司法保障的信心和决心。李奋飞教授主持讲座，人大法学院刘计划教授和喻文光副教授发表与谈观点。

系列课程第三讲由课程联席主持人中国人民大学法学院李奋飞教授讲授“企业合规改革的几个基本问题”，李教授围绕企业合规改革的正当依据、两种路径、若干争议、未来展望这四个方面展开论述，介绍了合规试点中两种典型模式，分析了合规实践中几个关键问题，提出了未来合规改革中几点可行路径，高屋建瓴又细致入微地为同学们展开了一幅合规法律体系建设的未来图景。喻文光副教授参与课堂讨论。

系列课程第四讲由对外经贸大学法学院陶朗逍博士主讲“合规监管人制度”，陶博士从合规监管人制度的定义、域外合规监管人的制度模式、我国合规监管人的制度试验以及有效合规计划的标准与嵌入这四个方面展开，凭借其深厚的理论知识积累和详实的域外文献总结，带领大家充分了解国内外合规监管人制度的全貌。

系列课程第五讲由中国人民公安大学法学院李玉华教授通过线上授课的方式为同学们带来“合规不起诉的适用对象”的精彩内容，李老师着重分析了合规不起诉制度“适用对象”的一些理论和实务争议，从“企业合规不起诉适用轻罪还是重罪、企业合规不起诉适用个人还是企业、企业合规不起诉制度适用于大中型企业还是小微企业”这三个方面进行了系统梳理，为大家厘清了合规不起诉改革中适用对象的难点和重点问题。李奋飞教授主持讲座，中国人民大学法学院副院长程雷教授、喻文光副教授分享与谈观点。

系列课程第六讲由课程联席主持人喻文光副教授详细讲解“行政监管合规”的内容，喻老师从行政监管合规的地位和体系、行政合规监管案例、行政监管合规激励机制、行政监管合规的理论和实践问题以及企业维度的行政监管合规等方面展开，为同学们逻辑严密、层层深入地全面剖析了行政监管合规的基本原理和实践问题。

系列课程第七讲由中国人民大学法学院郭锐副教授主讲“企业合规与公司治理”，郭老师用安然事件、爱立信案件等公司企业治理经典案例，生动精彩地向同学们介绍了公司治理中合规的重要价值，并以现实公司治理中存在的难点为基础，从合规视角提出完善公司治理的几点建议。喻文光副教授参与课堂讨论。

企业合规基本理论研习结束后，课程进入到后半段，中国人民大学法学院邀请到企业合规领域著名的律师专家和企业高管，从理论知识到实际应用、从全面合规到专项合规，为同学们多视角、多维度地呈现企业合规的实践魅力。

系列课程第八讲由金杜律师事务所合伙人吴巍律师做了全面系统的“企业廉洁合规的中国实践”高端讲座。吴律师从跨国企业进入中国带来的廉洁合规需求引入，分析了强监管时代下中国企业的廉洁合规需求、中国企业走出去产生的廉洁合规应对以及营商环境变化下中国企业的廉洁合规新要求，并提出廉洁合规体系建设基本工作方案，基于实务一线的丰富经验跟大家分享了反腐败合规中的精彩内容。李奋飞教授主持讲座，广州大学法学院院长张泽涛教授和人大法学院喻文光副教授担任与谈嘉宾。

系列课程第九讲由中伦律师事务所合伙人刘相文律师带来高大上的“跨境金融合规的热点、挑战与应对”的精彩报告。刘律师从农行纽约分行反洗钱案、世界银行制裁中铁建案、瑞幸咖啡财务造假案以及小米纳入涉军企业案这四个案例展开，分别介绍了跨境金融合规的内涵、实践中面临的挑战以及我国法律的应对适用与解决策略，分享了金融专项领域的合规经验和思路。李奋飞教授主持讲座，人大法学院副院长杜焕芳教授、中伦律所王德昌和王涛律师、人大法学院喻文光和张文亮副教授发表点评意见。

系列课程第十讲由方达律师事务所合伙人黄菁律师主讲“反垄断合规的基本理论、案例及实践”。黄律师从垄断的基本样态入手，介绍了我国几个经典的垄断案例，然后对反垄断的基本理论、规则框架、合规实践中的重点和难点问题等内容进行深入浅出的精彩分析，引导同学们共同探讨和研究。喻文光副教授主持讲座，人大法学院孟雁北教授分享睿智深刻的点评观点。

系列课程第十一讲由中国投资协会品牌投资促进中心刘红霞主任做了干货满满的精彩讲座——“企业合规管理常见问题及分析”。刘主任认为合规管理常见问题可以从“人”和“事”两方面来探讨，其中“人”包括合规人才模型及其培养、企业合规师职业技能标准等；而“事”则包括企业合规管理体系的有效建设以及合规管理体系标准的制定和实施等。刘主任在讲座中特别强调了高校企业合规课程建设和合规理论研究的重要价值与现实意义。讲座由李奋飞教授主持，北京鑫诺律所合规部主任金鑫、人大法学院喻文光副教授参加与谈。

系列课程第十二讲邀请到字节跳动中国法务部数据安全与隐私保护法务总监刘笑岑回母校传经送宝，做了“数据合规的实践、趋势与挑战”的精彩报告。刘总监从企业合规初印象谈起，通过对字节跳动公司合规制度、合规标准、合规流程与合规文化的梳理，介绍了互联网公司中数据合规法务的工作内容，分享了数据安全与隐私保护合规实践中的几个焦点问题和四组紧张关系，向同学们呈现了当下数据合规的最新实践动向和精深的理论思考。讲座由喻文光副教授主持，北京大学法学院阎天助理教授发表热情洋溢、文采飞扬、思想深刻的与谈观点。

系列课程十三讲作为此次系列论坛收官之作，中兴通讯副总裁、法务部总经理黎文受邀于2021年12月30日以“企业合规治理探索——以风险为导向的企业专项合规”为题，与同学们进行了深入交流和精彩分享。黎总从“有规可依、有规必依、执规必严、知规守规”等多个维度分享了中兴通讯的合规实践。他提出，在当前严格的监管环境及企业治理的内部驱动下，中国企业做合规需要本土化、规则化、与业务融合，最终融入到企业文化与价值观中，给同学们带来了深刻启发。讲座由李奋飞教授主持，北京市炜衡律所管委会主席张小炜、高级合伙人彭逸轩、法学院副教授喻文光分享感悟并参与讨论。

此次合规系列课程，也是一次崭新的教学科研与人才培养的探索和尝试。此次系列课程设计为“双+”和“平台共建”模式。“双+”有双重涵义：一是形式上的“课程+”，即一方面坚持传统授课，一方面举办论坛圆桌对话；二是内容上的“主讲人+”，系列课程除核心主讲人外，另特邀与谈嘉宾，组建高端专家授课阵容，引导学生在多元思想的碰撞中领略合规魅力、共同学习研究、实时交流互动。“平台共建”是指依托人大深厚的人文社科学术底蕴，一方面整合学术和实践资源，与北京市炜衡律师事务所紧密合作，通过举办合规系列课程暨炜衡合规论坛的机会，建设学术界和实务界深度交流的研究平台和合规人才培养基地；另一方面，整合学科和研究平台资源，系列论坛由中国人民大学律师业务研究所、中国人民大学国际商事争端预防与解决研究院、中国人民大学科技革命与未来法治跨学科交叉平台以及北京市炜衡律师事务所共同主办，得到各方鼎力支持，凝聚各方合力，打造合规实务、学术研究、人才培养高度融通的跨学科科研教学育人平台。

合规永远在路上，一切过往皆为序章。中国人民大学法学院合规研究团队将在以后的《企业合规前沿理论与实践应用》系列课程中，继续聚合学术和实务资源，深耕理论，倾心教学，以扎实的合规理论滋养学生、以良好的合规经验指引学生、以美好的合规愿景激励学生，为企业合规的本土化制度建构提供人才和学术支持。